​近 6000 万募资存款“不翼而飞”，超卓航科风控、信披遇灵魂拷问

近 6000 万募资存款“不翼而飞”，超卓航科风控、信披遇灵魂拷问

近日，湖北一家军工企业超卓航科（688237.SH）遇到 " 奇事 "，称其原本作为现金理财的 5995 万元在 " 不知情 " 的情况下，被招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称 "招商银行南京城北支行 "）划入保证金存款账户，用于两家与超卓航科不存在任何关联关系和业务往来的企业进行承兑汇票。目前，超卓航科已报案。就前述相关事项，钛媒体 APP 分别致电招商银行南京城北支行、超卓航科进行了解，双方均提及 " 目前相关事项处于调查中，后续有进展会进行公告 "。

钛媒体 APP 注意到，目前超卓航科被划走的钱超过其 2022 年一年的利润，这一事项也引起交易所的重视。超卓航科遇到是否存在未及时履行信息披露义务的情形？评估风险敞口及对公司 2023 年业绩的影响等系列问题的灵魂拷问。超卓航科究竟是有冤情还是另有隐情？钛媒体 APP 将持续关注后续事件进展。

盘中股价一度创新低

超卓航科近 6000 万元募资存款 " 不翼而飞 " 一事在资本市场引起极高的关注度。受相关消息影响，超卓航科11 月 6 日早盘股价低开 5.47%，盘中一度创下 40.53 元的新低。截至收盘，该股报 42.54 元，跌幅为 2.7%。

公告显示，超卓航科2023 年 3 月 30 日通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司使用暂时闲置的募集资金 6000 万元存入招商银行南京城北支行以期实现存款收益。截至目前，其中 5995 万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。

超卓航科董事长李光平在接受媒体采访时表示，招商银行南京城北支行向我们推荐了一款半年期的理财产品，利息高于其他同类型产品。公司为了在保本的情况下实现更多收益，就将 6000 万元存入该行购买了相关理财产品。到了 9 月 30 日到期日，我们应该把钱收回来了，但一直到国庆节后，钱还没到，因此我们就向银行询问，才得知真实情况，说我们的钱被划走了。

经超卓航科自查及向招商银行问询得知，2023 年 3 月 30 日公司向招商银行南京城北支行存入首笔资金 6000 万元，其中 5995 万元于当日被划入保证金存款账户，起息日为 2023 年 3 月 30 日，到期日为 2023 年 9 月 30 日。此外，在该银行的本公司账户下，存在以本公司名义向北控（江苏）建设项目管理有限公司和南京陇源汇能电力科技有限公司开具的共计 23980 万元银行承兑汇票的开票记录，出票日期为 2023 年 3 月 29 日，汇票到期日为 2023 年 9 月 29 日。截止公告日，上述银行承兑汇票中，合计 5995 万元的银行承兑汇票显示已承兑（承兑日期为 2023 年 3 月 30 日），对应票据状态为 " 票据已结清 "，其余银行承兑汇票的票据状态为 " 票据已作废 "。2023 年 10 月 7 日，5995 万元被招商银行南京城北支行划出公司账户。

对于以上的操作，超卓航科表示 " 毫不知情 "。

天眼查显示，北控 ( 江苏 ) 建设项目管理有限公司成立于 2015 年，注册资金 2.05 亿元，股东为两名自然人，分别为刘学军和黄金萍。南京陇源汇能电力科技有限公司则成立于 2016 年，是一家以从事电力、热力生产和供应业为主的企业，实控人、法定代表人为陆长城。

超卓航科表示，经公司核查，北控（江苏）建设项目管理有限公司和南京陇源汇能电力科技 有限公司与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司对于资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。

超卓航科表示，针对上述情况，公司管理层第一时间积极与招商银行沟通核实，近日公司已向南京市公安局经侦支队报案，并向国家金融监督管理总局江苏监管局举报。

针对上述事件，钛媒体 APP 致电招商银行南京城北支行，相关工作人员表示 " 这个事情目前还在调查阶段，如果后期有正式结果的话，我们会通过总行等官方渠道进行公布。"

存单信息与披露信息不一致，公司称钱从浙商银行募集账户中划出

超卓航科2022 年 7 月 1 日登陆科创板，主要从事定制化增材制造和机载设备维修业务，主要服务于军方及其下属飞机大修厂、军工集团下属单位以及民用航空运营企业等客户，实际控制人为李光平、王春晓、李羿含。

据公告，超卓航科首次公开发行的股份数量为 2240.0828 万股，发行价格为每股 41.27 元，募集资金总额为人民币 9.24 亿元，实际募集资金净额为人民币 8.09 亿元。

根据 2023 年半年度募集资金存放公告显示，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022 年 6 月，超卓航科、海通证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与兴业银行股份有限公司襄阳分行、中国银行股份有限公司襄阳分行、招商银行股份有限公司武汉分行、浙商银行股份有限公司武汉分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2023 年 6 月 30 日，公司在上述几家公司存放的募集资金余额约 1.37 亿元。

据悉，去年 7 月 20 日，超卓航科董事会就通过了限制募集资金的现金管理计划，同意公司使用不超过人民币 3.67 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。

截至今年 6 月 30 日，超卓航科募集资金用现金管理有 7 笔。其中，在兴业银行襄阳分行以大额存单形式存放共计 1.92 亿元，浙商银行武汉分行大额存单 1011 万元，结构性存款 5995 万元，信托计划 2000 万元。

钛媒体 APP 注意到，招商银行南京城北支行分行并非签约的第三方监管账户，在具体上市公司公告中也没有披露相关的存单情况。

对此，超卓航科相关人士回应，当时这笔钱是放在浙商银行，是按照浙商银行的口来出的。

这也引发了市场对其信披违规的质疑。

一位行业律师认为，从上市公司信息的实质内容来看，它已经披露了，只是在披露的形式上来说，没有完整披露银行转账的路径。就目前情况，信息披露上存在瑕疵，但是否构成信披违规，具体还要等后续的调查结果。

目前被划走金额超过去年一年的利润，这一事项也引起交易所的重视。问询函中，上交所要求超卓航科补充披露选择该存款行的原因及合理性、主要参与人员及决策流程，并说明是否签订相关合同、是否存在担保性质的条款或其他特殊约定。

关于相关存款被用作保证金的具体情况，交易所要求补充说明承兑汇票真实性，相关手续是否齐全，公章使用是否存在重大缺陷，持票人的股东结构、经营及财务状况等，并明确说明持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间是否存在关联关系或其他应说明的关系；公司知悉相关存款被用作保证金的时间，是否存在未及时发现相关资金受限的情形。

关于相关资金被划转的具体情况，要求说明相关资金被划转的具体过程、办理依据及参与人员，公司知悉该事项的时间，是否存在未及时履行信息披露义务的情形。

钛媒体 APP 注意到，超卓航科上市首年就出现营收、净利双降的情况。2022 年，超卓航科实现营收约 1.4 亿元，同比下滑 1.13%，归母净利润约 5909 万元，同比下滑 16.46%。今年前三季度，超卓航科实现营收约 1.79 亿元，同比增长 66.79%；归母净利润约 3462 万元，同比下滑 28.76%。上交所要求超卓航科说明资金划转对公司及募投项目影响，评估风险敞口及对公司 2023 年业绩的影响，公司应对措施等。

超卓航科相关人士表示，目前公司经营正常，该事件的相关信息一旦有进展，会以公告形式披露。（本文首发于钛媒体 APP，作者 | 刘凤茹）